Reuters | | kaydeden Yagya Sharma
Hindistan Piyasa Otoritesi Salı günü, Axis Yatırım Fonu’nda yatırım fonları ve bağlantılı şirketlerin eski bir yöneticisine izin verirken önden çalıştırma iddiasıyla ihtiyati tedbir kararı çıkardı.
Hindistan Menkul Kıymetler ve Borsa Kurulu (SEBI), 21 şirketin yeni emirler bekleyen sermaye piyasasından men edilmesini emretti.
Ayrıca okuyun| Yatırım fonlarıyla ilgili sorunlarınız mı var? İşte nasıl şikayette bulunabileceğiniz
305 milyon rupiyi (3,7 milyon $) iddia edilen paravan faaliyetler sonucunda elde edilen haksız kazanç olarak belirledi ve bu meblağa şirketlerden el konulmasını emretti. SEBI fon evi aleyhine herhangi bir talimat vermemiştir ve faaliyetleri son gelişmelerden etkilenmemektedir.
Düzenleyici kurum, Eylül 2021 ile 31 Mart 2022 arasında Axis MF mağazalarında önden çalıştırma vakasıyla ilgili bir soruşturma yürüttü. Önden kaçma, kişisel kazanç için büyük müşteri siparişlerinin önünde menkul kıymet alım satımını içeren bir piyasa suçudur.
SEBI emirde, “Axis MF’nin o zamanki baş tüccarı olan Viresh Joshi’nin, ana müşteri (Axis Yatırım Fonu) adına çeşitli menkul kıymetlerin alım satımını yaptığı gözlemlendi.”
Reuters tarafından fon evine gönderilen e-posta sorguları ve Joshi’nin cep telefonu numarasına gönderilen kısa mesajlar hemen yanıtlanmadı.
Düzenleyici, Joshi’nin diğer “vicdansız şirketlerle” “gizli anlaşmalar” içinde, Axis MF işini teşvik etmek için “dolandırıcılık planı” tasarladığını iddia etti.
SEBI, siparişinde, Axis MF’nin siparişlerinin ne zaman verileceğine karar verme yetkisine sahip olan ve baş satıcı olarak çalışan Joshi olduğu sonucuna vardı. Diğer paravan işlemler, Joshi ile dolaylı olarak bağlantılı şirketlerin ve bireylerin ticaret hesaplarından gerçekleştirildi.
Düzenleyici, Joshi’nin Dubai’de haksız kazançları “gizemli kanallar” yoluyla aktarmak da dahil olmak üzere bu tür dolandırıcılık faaliyetlerinde bulunmak için bir şirket kurduğunu söyledi. Düzenleyici kurum, en az üç hisse senedinde önde koştuğunu gösterdi — yeni nesil bir teknoloji şirketi, bir tüketim malları şirketi ve bir üretim şirketi.
